申万宏源及三高管被罚,公司称目前“基本完成了有关整改”
申万宏源证券及相关负责人被处罚。
2022-03-22 16:23:57
为维护客户关系,私募基金经理免费“老鼠仓”,被监管处罚
上海汐泰投资管理有限公司研究总监钟成泄露未公开信息、明示他人交易,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条
2021-12-27 19:42:19
公共区交易股票、能看固收交易,浙商资管“数罪并罚”被停私募资管备案半年
券商资管逢多事之秋?
2021-12-08 21:15:11
华林证券三天内两次遭到监管处罚,上市首年连曝违规闯红灯
中国经济网北京5月30日讯(记者关婧)近日,浙江证监局对华林证券出具警示函,因公司员工违规替客户办理证券交易操作。此次浙江证监局的处罚
2019-05-30 09:38:49
农商银行成监管处罚重灾区 焦作解放农商行连领两罚单
随着国有商业银行、大型股份制商业银行在农村市场抢滩布点,阿里、万向、腾讯等商业大鳄积极组建民营银行、村镇银行,农商银行在农村市场一
2019-01-15 15:58:32
多家会计所被停收申报材料事关监管处罚 123个IPO项目咋办
6月12日,立信、瑞华、大华、兴华、众华、致同等6家会计事务所IPO业务和再融资业务,被被证监会发行部和上市部暂停受理资料的消息,引发业
2018-06-13 14:46:00