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浙商证券收重量级罚单被采取责令改正的监管措施

交易员在交易时间接个人电话且在公共区域做交易，因存在多项业务违规，浙商证券(601878 SH)资管业务收重量级罚单。日前，浙商证券子公司浙

2021-12-13 11:43:15
华安证券因资管业务违规被罚近两年重点发力业务板块

不到一周时间，华安证券(600909 SH)的期货和资管业务相继收到监管罚单。11月11日，华安证券披露，公司因资管业务存在违规，被安徽证监局采

2021-11-15 11:07:33
证监局对华创证券出具警示函，开展证券投资咨询业务中存在违规行为

3月27日，贵州证监局披露对华创证券有限责任公司采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，华创证券在开展证券投资咨询业务中存在以下违规

2020-03-31 09:52:20
上半年35家券商因业务违规领49张罚单最高单笔罚金高达4470万元

■本报记者王思文今年以来，监管部门持续重拳出击，严惩中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家券商因业务违规

2019-07-02 14:54:27
上半年35家券商因业务违规领49张罚单最高单笔罚金高达4470万元

■本报记者王思文今年以来，监管部门持续重拳出击，严惩中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者统计，今年上半年，35家券商因业务违规

2019-07-02 14:54:27

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