申万宏源及三高管被罚,公司称目前“基本完成了有关整改”
申万宏源证券及相关负责人被处罚。
2022-03-22 16:23:57
因引流开户不合规被罚,屡次受罚的恒泰证券基本面堪忧
屡次违规。
2021-11-07 21:02:13
上海证监局联合市市场监督管理局共同规范电视广播媒体不当发布证券广告行为
初步认为相关媒体涉嫌不当发布传播证券业务广告,相关投资咨询机构涉嫌存在不当营销的情形。
2021-11-05 13:32:04
上海证监局对卫宁健康三位股东采取出具警示函措施的决定
日前,上海证监局对卫宁健康股东周炜、王英、周成采取出具警示函措施的决定。公告显示,经查,周炜、王英、周成作为一致行动人,合计持有卫
2020-03-12 10:54:38
开展证券投资顾问业务过程中存在违规行为,东方财富研究所被上海证监局采取责令改正监督管理措施
因为在开展证券投资顾问业务过程中存在违规行为,上海东方财富证券研究所有限公司(以下简称东方财富研究所)日前被上海证监局采取责令改正监
2020-03-04 10:24:15
上海证监局:上海东方财富证券研究所被罚,存四大违规行为
证券投资咨询公司又被罚,这一次是上海东方财富证券研究所有限公司。2月20日,上海证监局挂网一则行政处罚。处罚显示,上海东方财富证券研
2020-02-21 13:33:35